审批办理私募基金管理人公司备案

更新时间：2020/10/16 13:48:11信息编号：2046-2217198

所属分类：
所在区域：: 北京　丰台
详细地址：: 小屯路
联系人：: 孙先生
电　　话：: 15010887868

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详细介绍

私募基金管理人备案所需要求：

1.公司高管：股权两名，证券三名9 9 信息网。须有审批私募基金管理人备案基金从业资格证，三年相关从业经验和有社保；
2.实缴资金：是注册资金的25%以上；
3.实际经营：必须有实体公司在经营；
4.资产证明：股东对应出资额的资产证明；
5.出具展业计划书；
6.全体员工社保证明。

私募基金管理人备案材料清单：

1、公司工商底档一份，近期执照；
2、（子公司）公司持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业（如有）以及公司分公司（如有）的工商审批私募基金管理人备案底档一份；（关联方）受同一控股股东、实践控制人控制的金融企业或其他相关效劳机构（如有）的办理私募基金管理人备案工商底档一份；
3、公司的展业方案及项目储藏情况；
4、股东身份证复印件、股东学历证明文件及简历；
5、公司运营场所租赁合同以及办理私募基金备案相应房产一切权证明文件一份；（需提供纸质文件并加盖公司公章；需有实践办会地址，前台照片需上传，并拍摄提供表现公司logo的视频）；
6、验资报告；（需求占注册资本25%，但至少500万元）
7、就近一年审计报告；（2017年前成立的公司需出具2016年度审计报告）；
8、公司根本设备明细（包括但不限于办公桌、书柜、电脑、椅子等）；
9、公司员工花名册（内容包括但不限于员工姓名、身份证号、学历、任职部门、岗位、基金从业资历信息）劳动合同、员工身份证复印件、学历证明文件、基金从业资历证明文件及个人简历以及审批私募基金管理人备案员工社保交纳明细；公司在投资业务过程中的募集销售、投研决策、合规风控和估值清算的人员装备情况9_9_信_息_网。
10、高管人员简历，应包括以下内容：
（1）姓名、性别；（2）证件类型、证件号码；（3）联络电话、邮箱、通讯地址；（4）学习阅历：应从高中开端填写至高学历。需办理私募基金管理人备案提供相应学历学位证书，如无学历学位证书，需出具学历学位阐明并加盖公司公章，学历学位证书或相关阐明需作为附件附于简历之后；（5）工作阅历：需求写明以前工作单位的全称、所在部门、岗位、行业类别，高管简历除了以上信息还需求写明证明人及其联络方式、工作内容（6）个人社保明细/高管简历需真实、精确、完好，简历需提供纸质版文件，并加盖公司公章QqgG。
留意：公司全职员工总人数不得低于8人。具备基金从业资历人数不得低于总人数的50%，法人必需有从业资历，高管人员需求3名以上（含法人），高管人员均需具备基金从业资历，并具备较为丰厚的投资或公司管理经历（若有管理基金或股权投资经历请提供相关证明文件）99信息网。员工兼职情况一定要详尽披露，包括在外兼职董事、法定代表人等。
11、公司部门组织机构图以及公司现有制度，以下制度审批私募基金管理人备案为基金业协会请求的必备制度：1、运营风险控制制度；2、信息披露制度；3、机构内部买卖记载制度；4、防备内情买卖、利益抵触的投资买卖制度；5、合格投资者风险提醒制度；6、合格投资者内部审核流程及相关制度；7、私募基金宣传推介、募集相关标准制度；8、公平买卖制度（证券类）、9、从业人员买卖证券申报制度（证券类）；
12、请提供公司签署的金融外包效劳协议或意向协议（如有）（如没有，请阐明公司目前能否与有资质的外包机构洽谈外包事宜）；
13、公司及其实践控制人、股东、高管人员能否存在刑事处分、行政处分、纪律处分及其他信誉记载状况（如有），并办理私募基金管理人备案做出阐明欢迎www.99xinxi.net。
14、公司在办理私募基金备案近期三年涉诉和仲裁状况（如有），并做出阐明；
15、公司以为需求提供的其他文件